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金融學(xué)院

基金從業(yè)資格

來源: 發(fā)布日期:2016-07-04 發(fā)布時(shí)間:14:05 閱讀量:2691

摘要

基金從業(yè)資格是根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格


基金從業(yè)資格

基金從業(yè)資格是根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格。

為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì),中國證券業(yè)協(xié)會(huì)定于從20089月開始舉行基金從業(yè)資格考試。

考試

知識(shí)章節(jié)

證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)共由7個(gè)章節(jié)組成,第一章是對(duì)證券市場的一些基礎(chǔ)知識(shí)做了一個(gè)簡單的介紹,是我們這門課程的基礎(chǔ)。從第二章開始,一直到第七章,介紹的都是關(guān)于基金的相關(guān)知識(shí),包括基金概念、類型的介紹、基金的運(yùn)作、基金銷售相關(guān)知識(shí)、等等。具體分布如下:

第一章:證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

1.1證券與證券市場概述 1.2證券的主要類型 1.3證券市場運(yùn)行

第二章:證券投資基金概述

2.1基金的概念和特點(diǎn) 2.2基金的運(yùn)作與市場參與主體 2.3基金管理人 2.4基金托管人 2.5基金的法律形式與運(yùn)作方式 2.6基金的類型 2.7基金的起源與發(fā)展 2.8我國基金業(yè)的發(fā)展概況 2.9基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章:證券投資基金的運(yùn)作

3.1基金的募集與認(rèn)購 3.2基金的交易與申購、贖回 3.3基金份額的登記 3.4基金的投資3.5基金的估值、費(fèi)用和會(huì)計(jì)核算 3.6基金的利潤分配和稅收 3.7基金的信息披露 3.8基金份額持有人大會(huì)

第四章:證券投資基金的銷售

4.1基金市場營銷概述 4.2基金營銷實(shí)務(wù) 4.3基金銷售的客戶服務(wù) 4.4基金銷售的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

第五章:證券投資基金的分析與評(píng)價(jià)

5.1基金分析與評(píng)價(jià)概述 5.2基金公司和基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià) 5.3基金業(yè)績的分析與評(píng)價(jià) 5.4基金的評(píng)級(jí)

第六章:證券投資基金銷售的適用性

6.1基金銷售適用性管理的內(nèi)涵和意義 6.2基金銷售適用性的指導(dǎo)原則 6.3基金銷售適用性實(shí)務(wù) 6.4投資者教育

第七章:證券投資基金銷售的規(guī)范

7.1基金銷售監(jiān)管與法規(guī)框架 7.2基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定 7.3基金銷售行為的監(jiān)管規(guī)定 7.4基金銷售人員的監(jiān)管規(guī)定

報(bào)考條件

A.報(bào)名截止日年滿18周歲;

B.具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;

C.具有完全民事行為能力

時(shí)間地點(diǎn)

根據(jù)考試估計(jì)考試時(shí)間如下:

考試

報(bào)名時(shí)間

考試時(shí)間

考試地點(diǎn)

第一次

17-20

31920

125個(gè)城市

第二次

412-27

611、12

125個(gè)城市

第三次

83—12

1022-23

128個(gè)城市

考試時(shí)間如下,第一次報(bào)名時(shí)間為15日至19日,考試時(shí)間為324日、25;第二次報(bào)名時(shí)間為411日至26日,考試時(shí)間為616日、17;第三次報(bào)名時(shí)間為81日至16日,考試時(shí)間為922、23日,第四次報(bào)名時(shí)間1010日至25日,考試時(shí)間為121日、2日。

你可以根據(jù)自己的實(shí)際情況選擇報(bào)考時(shí)間。

基金從業(yè)第一次考試時(shí)間為120日,其它考試時(shí)間尚未公布。

125個(gè)考試城市包括:

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、??凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開封、洛陽、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽、通化、徐州、無錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉(xiāng)、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬州、阜陽、馬鞍山、酒泉、慶陽、江門、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七臺(tái)河、荊門、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營口、通遼、鄂爾多斯、濟(jì)寧、長治、漢中、咸陽、瀘州、西昌、臺(tái)州、舟山等125個(gè)城市同時(shí)舉行,第二天考試僅限于省會(huì)城市??忌筛鶕?jù)需要選擇考試時(shí)間和參考城市。

報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式??忌捎?/span>1122日至1215日登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)為人民幣70元,繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知??荚嚂r(shí)間、考場地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

其他說明

(一)考試成績長年有效。

(二)已通過協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試 證券市場基礎(chǔ)知識(shí)證券投資基金兩個(gè)科目者,視同已通過基金銷售基礎(chǔ)科目考試。

考試教材

圖書信息

書 名:

作 者:中國證券協(xié)會(huì) 編寫

出版社:中國財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)出版社

版 次:2008-7-1

印 次:2009-1-1

開 本:16

頁 數(shù):251

定 價(jià):28.00元 優(yōu)惠價(jià):22.4

圖書簡介

基金銷售是基金運(yùn)作管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之一,其規(guī)范運(yùn)作是擴(kuò)大基金規(guī)模、保護(hù)投資者利益的重要保證。隨著我國證券投資基金業(yè)的快速發(fā)展,基金銷售渠道不斷拓展和深化,從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員迅速增加。基金銷售人員直接與投資者接觸,提供基金銷售服務(wù),其業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)的提高關(guān)系到我國基金業(yè)的整體服務(wù)水平的提升和基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

本教材為基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)用書,按照《基金銷售基礎(chǔ)考試大綱》的要求編寫,主要包括證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資基金基本理論與運(yùn)作實(shí)務(wù)、證券投資基金監(jiān)管法律法規(guī)及基金銷售人員行為規(guī)范等內(nèi)容。

考試大綱

第一章 證券市場基礎(chǔ)知識(shí);

第二章 證券投資基金概述;

第三章 基金的類型和分析方法;

第四章 基金市場的參與主體;

第五章 基金的運(yùn)作;

第六章 基金的市場營銷;

第七章 基金的募集、交易與登記;

第八章 基金的信息披露;

第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理。



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